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Archivio digitale delle tesi discusse presso l’Università di Pisa

Tesi etd-09012014-095506


Tipo di tesi
Tesi di laurea specialistica
Autore
TOGNERI, STEFANO
URN
etd-09012014-095506
Titolo
Modelli organizzativi ex d. lgs. 231/2001 e controlli sugli intermediari finanziari non bancari
Dipartimento
GIURISPRUDENZA
Corso di studi
GIURISPRUDENZA
Relatori
relatore Prof.ssa Passalacqua, Michela
Parole chiave
  • 106 T.U.B.
  • 231
  • intermediari finanziari
  • modelli di organizzazione gestione e controllo
  • organismo di vigilanza
  • responsabilità enti
Data inizio appello
10/10/2014
Consultabilità
Completa
Riassunto
L’oggetto del presente lavoro è il modello organizzativo di gestione e controllo ex d.lgs 231/2001 riferito agli intermediari finanziari di cui alla nuova formulazione dell’art 106 del T.U.B. Vegnono in particoalre analizzate le tematiche connesse alla responsabilità amministrativa degli intermediari finanziari, ai modelli organizzativi di gestione e controllo e all'organismo di vigilanza. Lo scopo è quello di osservare come questi soggetti, già gravati da pesanti di attività di controllo da parte della vigilanza di Banca d'Italia e dalle normative di settore abbiano fatto fronte a queste nuove richieste normative.
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