• analisi dei rischi
• compliance
• risk management
• Decreto 231/2001
• Legge 190/2012

La presente tesi affronta, in un’analisi che si articola in tre capitoli, la tematica della prevenzione del fenomeno rischioso. Tale tematica è stata poi approfondita nel contesto aziendale di GEAL Spa, Società privata in controllo pubblico. Il processo di risk management è stato affrontato in modo generale nel primo capitolo. Il primo strumento di gestione del rischio che è stato brevemente analizzato è l’ERM- Enterprise risk management ( gestione del rischio a livello globale). L’ERM, su base teorica e tecnica, viene identificato come lo strumento base che permette di individuare i potenziali rischi. Alcuni strumenti di risposta per la mitigazione e la correzione del fenomeno rischioso all’ interno delle organizzazioni, sono ad esempio il Modello di organizzazione gestione e controllo ex Decreto Legislativo 231/2001 “ Disciplina della responsabilità amministrativa delle persone giuridiche, delle società e delle associazioni anche prive di personalità giuridica” e il Piano Triennale Prevenzione e Corruzione ( PTPC) secondo la Legge 190/2012 e s.m.i “ Disposizioni per la prevenzione e la repressione della corruzione e dell’illegalità nella pubblica amministrazione”. Nel primo capitolo è stato altresì descritto il dettato normativo riferito al Decreto 231/2001 e alla Legge 190/2012 e gli strumenti di prevenzione del rischio a questi correlati. Le analisi e gli strumenti sopra citati sono stati contestualizzati in GEAL Spa, Società privata in controllo pubblico. È stato possibile andare a descrivere in dettaglio nel secondo capitolo, l’analisi dei rischi per la prevenzione del fenomeno corruttivo (Legge 190/2012 e s.m.i) e nel terzo capitolo, l’analisi dei rischi ex D.Lgs 231/2001. Il lavoro di analisi nello specifico ha riguardato:
- revisione di tutte le aree/attività sensibili in GEAL relativamente ai rischi di cui al D.Lgs 231/2001 ( con integrazione dei più recenti reato presupposto) ed alla Legge 190/2012 ( in merito alla prevenzione della corruzione e trasparenza);
- revisione del Modello di organizzazione gestione e controllo ex. D.Lgs 231/2001, in seguito alle modifiche dell’analisi a questo riferite;
- aggiornamento della procedura dei flussi informativi.